“金華之聲”廣播盤活農(nóng)村文化資源 加入時間：2014-03-27來源：吉林日報

　　為提高農(nóng)村知識水平，普及農(nóng)業(yè)種養(yǎng)殖技術(shù)，長白縣金華鄉(xiāng)根據(jù)本鄉(xiāng)實際情況，將農(nóng)家書屋里的書籍知識由鄉(xiāng)文化工作人員和文藝能人編輯成廣播稿，用通俗易懂的語言進行播報，從而提高了農(nóng)家書屋書籍的使用率，盤活了農(nóng)村資源。
　　
　　“金華之聲”廣播播報內(nèi)容豐富，大到國家方針政策、國際時事，小到飲食搭配、防蚊蟲叮咬等家庭養(yǎng)生之道，都在播報內(nèi)容之列，深受群眾喜愛。自招募志愿者播報員以來，農(nóng)家書屋里看書的群眾多了，看書的積極性高了。廣播不僅在一定程度上普及了科學種養(yǎng)殖技術(shù)，增強了農(nóng)民主動學習的積極性，有利于農(nóng)村健康生活方式的養(yǎng)成，因此，該鄉(xiāng)將在全鄉(xiāng)所有行政村推廣“金華之聲”廣播并廣泛收集群眾的好建議好想法，力爭將廣播做好做大。
　　
　　

（責任編輯：杜越）

鵬華中國50開放式證券投資基金2013年度報告摘要

基金管理人:鵬華基金管理有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司

送出日期:2014年3月27日

§1 重要提示

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。

基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2014年3月24日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),鋒速達通風降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風降溫風機產(chǎn)品制造經(jīng)驗，鋒速達產(chǎn)品系列有廠房降溫水簾、鋒速達降溫風機、鋒速達通風型降溫風機、鋒速達靜音型降溫風機、鋒速達加強型降溫風機、鋒速達方型降溫風機、鋒速達喇叭型降溫風機、鋒速達玻璃鋼降溫風機、鋒速達降溫風機專用水簾、鋒速達環(huán)保空調(diào)、鋒速達降溫風機配件等。廣泛應用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉庫等場所的通風換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格質(zhì)量檢驗，保證產(chǎn)品技術(shù)過硬，工藝精良，質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運營成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量，得到了廣大客戶的一致好評，并銷往全國各地。同時本公司承接規(guī)劃：降溫風機工程、降溫風機水簾通風降溫系統(tǒng)、環(huán)�？照{(diào)降工程、無塵室通風工程、工廠車間降溫工程。,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本年度報告摘要摘自年度報告正文,投資者欲了解詳細內(nèi)容,應閱讀年度報告正文。

普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)注冊會計師對本基金出具了“標準無保留意見”的審計報告。

本報告期自2013年1月1日起至2013年12月31日止。

§2 基金簡介

2.1 基金基本情況

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2.2 基金產(chǎn)品說明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況

3.1 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

金額單位:人民幣元

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注:(1)本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。

(2)所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如,開放式基金的申購贖回費、基金轉(zhuǎn)換費等),計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

(3)表中的“期末”均指報告期最后一日,即12月31日,無論該日是否為開放日或交易所的交易日。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

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注:本基金業(yè)績比較基準為上證180指數(shù)漲跌幅×65%+深證100指數(shù)漲跌幅×30%+金融同業(yè)存款利率×5%。

3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較

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注:1、本基金合同于2004 年5 月12 日生效。

2、截至本基金建倉期結(jié)束,本基金的各項投資比例已達到基金合同中規(guī)定的各項比例。

3.2.3 過去五年基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

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注:業(yè)績比較基準=上證180指數(shù)漲跌幅×65%+深證100指數(shù)漲跌幅×30%+金融同業(yè)存款利率×5%。

3.3 過去三年基金的利潤分配情況

單位:人民幣元

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§4 管理人報告

4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況

4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗

鵬華基金管理有限公司成立于1998 年12 月22 日,業(yè)務范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。截止本報告期末,公司股東由國信證券股份有限公司、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投資發(fā)展有限公司組成,公司性質(zhì)為中外合資企業(yè)。公司原注冊資本8,000 萬元人民幣,后于2001 年9 月完成增資擴股,增至15,000 萬元人民幣。截止本報告期末,公司管理1只封閉式基金、45只開放式基金和7只社保組合,經(jīng)過15年投資管理基金,在基金投資、風險控制等方面積累了豐富經(jīng)驗。

4.1.2 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)及基金經(jīng)理助理簡介

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注:1. 任職日期和離任日期均指公司作出決定后正式對外公告之日 擔任新成立基金基金經(jīng)理的,任職日期為基金合同生效日。

2. 證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員資格管理辦法的相關(guān)規(guī)定。

4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明

報告期內(nèi),本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及基金合同的約定,本著誠實守信、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產(chǎn),在嚴格控制風險的基礎(chǔ)上,為基金份額持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi),本基金運作合規(guī),不存在違反基金合同和損害基金份額持有利益的行為。

4.3 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》,公司制定了《鵬華基金管理有限公司公平交易管理規(guī)定》,將公司所管理的封閉式基金、開放式基金、社保組合、特定客戶資產(chǎn)管理組合等不同資產(chǎn)組合的授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理活動均納入公平交易管理,在業(yè)務流程和崗位職責中制定公平交易的控制規(guī)則和控制活動,建立對公平交易的執(zhí)行、監(jiān)督及審核流程,嚴禁在不同投資組合之間進行利益輸送。

在投資研究環(huán)節(jié):1、公司使用唯一的研究報告發(fā)布平臺“研究報告管理平臺”,確保各投資組合在獲得投資信息、研究支持、投資建議和實施投資決策方面享有公平的機會 2、公司嚴格按照《股票庫管理規(guī)定》、《信用產(chǎn)品投資管理規(guī)定》,執(zhí)行股票及信用產(chǎn)品出入庫及日常維護工作,確保相關(guān)證券入庫以內(nèi)容嚴謹、觀點明確的研究報告作為依據(jù) 3、在公司股票庫基礎(chǔ)上,各涉及股票投資的資產(chǎn)組合根據(jù)各自的投資目標、投資風格、投資范圍和防范關(guān)聯(lián)交易的原則分別建立資產(chǎn)組合股票庫,基金經(jīng)理在股票庫基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)以及基金合同擇股方式構(gòu)建具體的投資組合 4、嚴格執(zhí)行投資授權(quán)制度,明確投資決策委員會、分管投資副總裁、基金經(jīng)理等各主體的職責和權(quán)限劃分,合理確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限,超過投資權(quán)限的操作,應嚴格履行審批程序。

在交易執(zhí)行環(huán)節(jié):1、所有公司管理的資產(chǎn)組合的交易必須通過集中交易室完成,集中交易室負責建立和執(zhí)行交易分配制度,確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會 2、針對交易所公開競價交易,集中交易室應嚴格啟用恒生交易系統(tǒng)中的公平交易程序,交易系統(tǒng)則自動啟用公平交易功能,由系統(tǒng)按照“未委托數(shù)量”的比例對不同資產(chǎn)組合進行委托量的公平分配 如果相關(guān)基金經(jīng)理堅持以不同的價格進行交易,且當前市場價格不能同時滿足多個資產(chǎn)組合的指令價格要求時,交易系統(tǒng)自動按照“價格優(yōu)先”原則進行委托 當市場價格同時滿足多個資產(chǎn)組合的指令價格要求時,則交易系統(tǒng)自動按照“同一指令價格下的公平交易”模式,進行公平委托和交易量分配 3、銀行間市場交易、交易所大宗交易等非集中競價交易需依據(jù)公司《股票投資交易流程》和《固定收益投資管理流程》的規(guī)定執(zhí)行 銀行間市場交易、交易所大宗交易等以公司名義進行的交易,各投資組合經(jīng)理應在交易前獨立確定各投資組合的交易價格和數(shù)量,公司按照價格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結(jié)果進行分配 4、新股、新債申購及非公開定向增發(fā)交易需依據(jù)公司《新股申購流程》、《固定收益投資管理流程》和《非公開定向增發(fā)流程》的規(guī)定執(zhí)行,對新股和新債申購方案和分配過程進行審核和監(jiān)控。

在交易監(jiān)控、分析與評估環(huán)節(jié):1、為加強對日常投資交易行為的監(jiān)控和管理,杜絕利益輸送、不公平交易等違規(guī)交易行為,防范日常交易風險,公司明確了關(guān)注類交易的界定及對應的監(jiān)控和評估措施機制 所監(jiān)控的交易包括但不限于:交易所公開競價交易中同日同向交易的交易時機和交易價差、不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差、關(guān)聯(lián)交易、債券交易收益率偏離度、成交量和成交價格異常、銀行間債券交易對手交易等 2、將公平交易作為投資組合業(yè)績歸因分析和交易績效評價的重要關(guān)注內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)的異常情況由金融工程師進行分析 3、監(jiān)察稽核部分別于每季度和每年度編寫《公平交易執(zhí)行情況檢查報告》,內(nèi)容包括關(guān)注類交易監(jiān)控執(zhí)行情況、不同投資組合的整體收益率差異分析和同向交易價差分析 《公平交易執(zhí)行情況檢查報告》需經(jīng)公司基金經(jīng)理、督察長和總經(jīng)理簽署。

4.3.2 公平交易制度的執(zhí)行情況

報告期內(nèi),本基金管理人嚴格執(zhí)行公平交易制度,確保不同投資組合在研究、交易、分配等各環(huán)節(jié)得到公平對待。

4.3.3 異常交易行為的專項說明

報告期內(nèi),本基金未發(fā)生違法違規(guī)且并對基金財產(chǎn)造成損失的異常交易行為。

本報告期內(nèi)基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的交易次數(shù)為3次,主要原因在于指數(shù)成份股交易不活躍導致。

4.4 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明

4.4.1 報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析

2013年,中國經(jīng)濟運行較為平淡,GDP增速不快,CPI不高,PMI在榮枯平衡線上下波動。一方面,基礎(chǔ)建設(shè)投資增速下滑的同時,房地產(chǎn)市場較為繁榮,投資得到了一定的支撐 另一方面,消費與出口增速一直較為疲弱,但也不至于過冷。然而,2013年數(shù)度出現(xiàn)的錢荒,不斷提醒著市場,中國經(jīng)濟的實際運行狀況可能并不如宏觀數(shù)據(jù)顯示的那么平穩(wěn)。中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型之路仍然任重而道遠。

在經(jīng)濟平淡,資金偏緊的背景下,2013年A股市場出現(xiàn)結(jié)構(gòu)極度分化的走勢。金融、地產(chǎn)、鋼鐵、煤炭、機械等與經(jīng)濟傳統(tǒng)增長模式關(guān)聯(lián)度高的行業(yè)板塊走勢非常低迷,股價下滑的幅度遠快于盈利下滑的幅度,估值不斷下降。另一方面,對于傳媒、環(huán)保、電子、通訊、醫(yī)藥等代表經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方向的行業(yè)得到了市場的追捧,估值得到了較大幅度的提升。

本基金在2013年主要思路仍然是回避經(jīng)濟下行,流動性緊張帶來的風險,雖然倉位控制較為得宜,對盈利下滑的傳統(tǒng)行業(yè)也做了回避,但是對新興產(chǎn)業(yè)的配置嚴重不足,較大的拖累了組合表現(xiàn)。

4.4.2 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)

報告期內(nèi),本基金凈值增長率為10.02%,同期上證綜指下跌6.75%,深證成指下跌10.91%,滬深300指數(shù)下跌7.65%。

4.5 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望

展望2014年,我們認為國內(nèi)經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型完成之前,仍然難有大的起色。投資強度可能進一步減弱,但是出口在海外經(jīng)濟復蘇的帶動下有望小幅復蘇,消費增長平穩(wěn)。經(jīng)濟體制改革還在推進,這在政策層面上會帶來一定變數(shù),高層決策者仍要在“長痛”與“短痛”之間找平衡。在海外,美國量化寬松政策的退出時2014年對全球資本市場都有影響的大事件,也必須加以關(guān)注�？傊�,2014年我們對經(jīng)濟短期失速,融資環(huán)境惡化的風險會保持較高警惕。

具體到A股市場,2013年投資者對傳統(tǒng)經(jīng)濟模式不可持續(xù),轉(zhuǎn)型勢在必行的認識達到了高度統(tǒng)一,這導致了資產(chǎn)配置的一次大遷移,對應到A股市場就是一場極度分化的行情。我們認為這種趨勢在整個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中都會持續(xù)――經(jīng)濟轉(zhuǎn)型必然伴隨著資本進入新的行業(yè),帶來新的利潤增長點。

不過,我們同時認為,這種趨勢不會是線性發(fā)展,畢竟經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是艱難曲折的,新興產(chǎn)業(yè)方向眾多,未必各個都有光明前景 其次,即使對前景光明的行業(yè),市場預期與行業(yè)發(fā)展進度往往也要不斷磨合,從而造成股票的波動。

基于此,我們認為,2014年投資難度較上年會更為困難,投資成功的條件有兩點較為重要:一是在成長股中去蕪存菁,二是關(guān)注經(jīng)濟轉(zhuǎn)型帶來機會的同時,規(guī)避可能出現(xiàn)的風險。因此,本基金今年仍將主要立足于挖掘經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整中的結(jié)構(gòu)性機會,同時合理控制風險,爭取在波動的市場中,盡可能為投資者爭取較好的回報。

4.6 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明

4.6.1有關(guān)參與估值流程各方及人員的職責分工、專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷的描述:

4.6.1.1 日常估值流程

基金的估值由基金會計負責,基金會計對公司所管理的基金以基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立�；�金會計核算獨立于公司會計核算�；�金會計核算采用專用的財務核算軟件系統(tǒng)進行基金核算及帳務處理 每日按時接收成交數(shù)據(jù)及權(quán)益數(shù)據(jù),進行基金估值�；�金會計核算采用基金管理公司與托管銀行雙人同步獨立核算、相互核對的方式,每日就基金的會計核算、基金估值等與托管銀行進行核對 每日估值結(jié)果必須與托管行核對一致后才能對外公告�；�金會計除設(shè)有專職基金會計核算崗外,還設(shè)有基金會計復核崗位,負責基金會計核算的日常事后復核工作,確�；�金凈值核算無誤。

配備的基金會計具備會計資格和基金從業(yè)資格,在基金核算與估值方面掌握了豐富的知識和經(jīng)驗,熟悉及了解基金估值法規(guī)、政策和方法。

4.6.1.2 特殊業(yè)務估值流程

根據(jù)中國證監(jiān)會公告[2008]38號《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》的相關(guān)規(guī)定,本公司成立停牌股票、債券不活躍市場報價等投資品種估值小組,成員由基金經(jīng)理、行業(yè)研究員、債券研究員、監(jiān)察稽核部、金融工程師、登記結(jié)算部相關(guān)人員組成。

4.6.2基金經(jīng)理參與或決定估值的程度:

基金經(jīng)理不參與或決定基金日常估值。

基金經(jīng)理參與估值小組對停牌股票估值的討論,發(fā)表相關(guān)意見和建議,與估值小組成員共同商定估值原則和政策。

4.6.3本公司參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。

4.6.4本公司現(xiàn)沒有進行任何定價服務的簽約。

4.7 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明

4.7.1截止本報告期末,本基金期末可供分配利潤為269,650,034.71元 ,期末基金份額凈值1.075元。

4.7.2本基金于2013年12月3日對2013年可供分配利潤進行利潤分配,每10份分配2.7元,分配金額為1,076,929,049.85元。(詳見本報告3.3部分)

§5 托管人報告

5.1 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明

2013年度,基金托管人在鵬華中國50開放式證券投資基金的托管過程中,嚴格遵守了《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議,盡職盡責地履行了托管人應盡的義務,不存在任何損害基金持有人利益的行為。

5.2 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明

2013年度,鵬華基金管理有限公司在鵬華中國50開放式證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支等問題上,托管人未發(fā)現(xiàn)損害基金持有人利益的行為。

本報告期內(nèi)本基金進行了1次收益分配,分配金額為1,076,929,049.85元,符合基金合同的規(guī)定。

5,鋒速達通風降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風降溫風機產(chǎn)品制造經(jīng)驗，鋒速達產(chǎn)品系列有廠房降溫水簾、鋒速達降溫風機、鋒速達通風型降溫風機、鋒速達靜音型降溫風機、鋒速達加強型降溫風機、鋒速達方型降溫風機、鋒速達喇叭型降溫風機、鋒速達玻璃鋼降溫風機、鋒速達降溫風機專用水簾、鋒速達環(huán)�？照{(diào)、鋒速達降溫風機配件等。廣泛應用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉庫等場所的通風換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格質(zhì)量檢驗，保證產(chǎn)品技術(shù)過硬，工藝精良，質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運營成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量，得到了廣大客戶的一致好評，并銷往全國各地。同時本公司承接規(guī)劃：降溫風機工程、降溫風機水簾通風降溫系統(tǒng)、環(huán)�？照{(diào)降工程、無塵室通風工程、工廠車間降溫工程。.3 托管人對本年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見

2013年度,由鵬華基金管理有限公司編制并經(jīng)托管人復核審查的有關(guān)鵬華中國50開放式證券投資基金的年度報告中財務指標、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務會計報告相關(guān)內(nèi)容、投資組合報告等內(nèi)容真實、準確、完整。

§6 審計報告

普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)注冊會計師對本基金出具了“標準無保留意見”的審計報告。投資者可通過年度報告正文查看審計報告全文。

§7 年度財務報表

7.1 資產(chǎn)負債表

會計主體:鵬華中國50開放式證券投資基金

報告截止日: 2013年12月31日

單位:人民幣元

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注:報告截止日2013年12月31日,基金份額凈值1.075元,基金份額總額3,583,135,978.24份。

7.2 利潤表

會計主體:鵬華中國50開放式證券投資基金

本報告期: 2013年1月1日至2013年12月31日

單位:人民幣元

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7.3 所有者權(quán)益(基金凈值)變動表

會計主體:鵬華中國50開放式證券投資基金

本報告期:2013年1月1日至2013年12月31日

單位:人民幣元

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報表附注為財務報表的組成部分。

本報告 7.1 至 7.4 財務報表由下列負責人簽署:

______鄧召明______ ______畢國強______ ____劉慧紅____

基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構(gòu)負責人

7.4 報表附注

7.4.1 基金基本情況

鵬華中國50開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)基金字[2004]第26號《關(guān)于同意鵬華中國50開放式證券投資基金設(shè)立的批復》核準,由鵬華基金管理有限公司依照《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則、《開放式證券投資基金試點辦法》等有關(guān)規(guī)定和《鵬華中國50開放式證券投資基金基金契約》(后更名為《鵬華中國50開放式證券投資基金基金合同》)發(fā)起,并于2004年5月12日募集成立。本基金為契約型開放式,存續(xù)期限不定,首次設(shè)立募集共募集2,444,882,321.46元,業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)普華永道中天驗字(2004)第77號驗資報告予以驗證。本基金的基金管理人為鵬華基金管理有限公司,基金托管人為交通銀行股份有限公司。本基金已按規(guī)定將《鵬華中國50開放式證券投資基金基金合同》等法定文件報中國證監(jiān)會備案。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《鵬華中國50開放式證券投資基金基金合同》和《鵬華中國50開放式證券投資基金更新的招募說明書》的有關(guān)規(guī)定,本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類股票、中央銀行票據(jù)、債券及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。在正常市場狀況下,股票投資比例為基金資產(chǎn)凈值的30%-95%,國債投資比例為0%-70%,中央銀行票據(jù)投資比例為0%-50%,金融債投資比例為0%-50%,企業(yè)債投資比例范圍為0%-25%,可轉(zhuǎn)換債券投資比例范圍為0%-25%,現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。如有投資需要可通過回購參與有價值的新股配售和增發(fā)。本基金的業(yè)績比較基準為:上證180指數(shù)漲跌幅×65%+深證100指數(shù)漲跌幅×30%+金融同業(yè)存款利率×5%。

7.4.2 會計報表的編制基礎(chǔ)

本基金的財務報表按照財政部于2006年2月15日頒布的《企業(yè)會計準則-基本準則》和38項具體會計準則、其后頒布的企業(yè)會計準則應用指南、企業(yè)會計準則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準則”)、中國證監(jiān)會公告[2010]5號《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號》、中國證券業(yè)協(xié)會于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《鵬華中國50 開放式證券投資基金基金合同》和中國證監(jiān)會允許的基金行業(yè)實務操作的有關(guān)規(guī)定編制。

7.4.3 遵循企業(yè)會計準則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明

本基金2013年度財務報表符合企業(yè)會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金2013年12月31日的財務狀況以及2013年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況等有關(guān)信息。

7.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明

本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。

7.4.5 差錯更正的說明

本基金本報告期沒有發(fā)生重大會計差錯更正。

7.4.6 稅項

根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅[2002]128號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財稅[2008]1號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅[2012]85號《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》及其他相關(guān)財稅法規(guī)和實務操作,主要稅項列示如下:

(1) 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍,不征收營業(yè)稅�；�金買賣股票、債券的差價收入不予征收營業(yè)稅

(2) 對基金從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價收入,股權(quán)的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。

(3) 對基金取得的企業(yè)債券利息收入,由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時代扣代繳20%的個人所得稅。自2013年1月1日起,對基金從上市公司取得的股息紅利所得,持股期限在1個月以內(nèi)(含1個月)的,其股息紅利所得全額計入應納稅所得額 持股期限在1個月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計入應納稅所得額 持股期限超過1年的,暫減按25%計入應納稅所得額。對基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、紅利收入,按照上述規(guī)定計算納稅,持股時間自解禁日起計算 解禁前取得的股息、紅利收入繼續(xù)暫減按50%計入應納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%的稅率計征個人所得稅。

(4) 基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅,買入股票不征收股票交易印花稅。

7.4.7 關(guān)聯(lián)方關(guān)系

■

注:下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。

7.4.8 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易

7.4.8.1 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進行的交易

本基金本報告期內(nèi)及上年度可比較期間未通過關(guān)聯(lián)方交易單元發(fā)生股票交易、權(quán)證交易、債券交易、債券回購交易,也沒有發(fā)生應支付關(guān)聯(lián)方的傭金業(yè)務。

7.4.8.2 關(guān)聯(lián)方報酬

7.4.8.2.1 基金管理費

單位:人民幣元

■

注:(1)支付基金管理人鵬華基金管理有限公司的管理人報酬年費率為1.5%,逐日計提,按月支付。日管理費=前一日基金資產(chǎn)凈值×1.5%÷當年天數(shù)。

(2)根據(jù)《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》,基金管理人依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費,用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用,客戶維護費從基金管理費中列支。

7.4.8.2.2 基金托管費

單位:人民幣元

■

注:支付基金托管人交通銀行股份有限公司的托管費年費率為0.25%,逐日計提,按月支付。日托管費=前一日基金資產(chǎn)凈值×0.25%÷當年天數(shù)。

7.4.8.3 與關(guān)聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易

本基金本報告期及上年度可比較期間沒有與關(guān)聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易。

7.4.8.4 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況

7.4.8.4.1 報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金的情況

2013年及2012年,本基金管理人未投資、持有本基金。

7.4.8.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況

本基金本報告期末及上年度末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有投資及持有本基金份額。

7.4.8.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產(chǎn)生的利息收入

單位:人民幣元

■

7.4.8.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況

本基金本報告期及上年度可比期間未參與關(guān)聯(lián)方承銷的證券。

7.4.9 期末( 2013年12月31日 )本基金持有的流通受限證券

7.4.9.1 因認購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券

截至本報告期末,本基金沒有持有因認購新發(fā)或增發(fā)而流通受限股票,也沒有持有因認購新發(fā)或增發(fā)而流通受限的債券及權(quán)證。

7.4.9.2 期末持有的暫時停牌等流通受限股票

金額單位:人民幣元

■

7.4.9.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券

7.4.9.3.1 銀行間市場債券正回購

截至本報告期末,本基金沒有從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。

7.4.9.3.2 交易所市場債券正回購

截至本報告期末,本基金沒有從事交易所市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。

§8 投資組合報告

8.1 期末基金資產(chǎn)組合情況

金額單位:人民幣元

■

8.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合

金額單位:人民幣元

■

8.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

金額單位:人民幣元

■

注:投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細,應閱讀登載于鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站

8.4 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

8.4.1 累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細

金額單位:人民幣元

■

注:買入金額按買入成交金額(成交單價乘以成交數(shù)量)填列,不考慮相關(guān)交易費用。

8.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細

金額單位:人民幣元

■

注:賣出金額按賣出成交金額(成交單價乘以成交數(shù)量)填列,不考慮相關(guān)交易費用。

8.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

單位:人民幣元

■

注:買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數(shù)量)填列,不考慮相關(guān)交易費用。

8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位:人民幣元

■

8.6 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

金額單位:人民幣元

■

注:上述債券明細為本基金本報告期末持有的全部債券。

8.7 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

8.8 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

8.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

8.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

8.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

8.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

8.10.1 本期國債期貨投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

8.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

8.10.3 本期國債期貨投資評價

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

8.11 投資組合報告附注

8.11.1

本基金投資的前十名證券之一的中國平安的發(fā)行主體中國平安保險(集團)股份有限公司(簡稱“中國平安”)于2013年5月22日發(fā)布公告稱其控股子公司平安證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰和市場禁入事先告知書》,中國證監(jiān)會決定對平安證券被給予警告并沒收其在“萬福生科”發(fā)行上市項目中的業(yè)務收入人民幣2,555萬元,并處以人民幣5,110萬元的罰款,暫停其保薦機構(gòu)資格3個月。2013年10月15日, 中國平安保險(集團)股份有限公司發(fā)布公告稱近日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》([2013]48號),決定對平安證券予以前述行政處罰。

對該股票的投資決策程序的說明:本基金管理人長期跟蹤研究該股票,認為中國平安作為國內(nèi)最大的保險機構(gòu)之一將長期受益于我國保險行業(yè)的發(fā)展,從處罰公告中知悉,2012年平安證券投行業(yè)務承銷傭金收入占平安集團營業(yè)收入的0.19%,凈利潤的0.66%,對平安集團的財務狀況及經(jīng)營成果并不產(chǎn)生實質(zhì)性影響。本次行政處罰對該股票的投資價值不產(chǎn)生重大影響。行政處罰不改變該股票的投資價值。該證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴格的投資決策流程,符合法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定。

本基金投資的前十名證券中的其它證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的股票。

8.11.2

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

8.11.3 期末其他各項資產(chǎn)構(gòu)成

單位:人民幣元

■

8.11.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

8.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投資組合報告中數(shù)字分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§9 基金份額持有人信息

9.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)

份額單位:份

■

9.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況

■

注:(1)本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為10-50萬份(含)

(2)本基金的基金經(jīng)理本報告期末未持有本基金份額

(3)截至本報告期末,本基金管理人從業(yè)人員投資、持有本基金符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及相關(guān)管理制度的規(guī)定。

§10 開放式基金份額變動

單位:份

■

注:總申購份額含紅利再投、轉(zhuǎn)換入份額 總贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份額持有人大會決議

■

11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

■

11.3 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟

■

11.4 基金投資策略的改變

■

11.5 為基金進行審計的會計師事務所情況

■

11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

■

11.7 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況

11.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況

金額單位:人民幣元

■

注: 交易單元選擇的標準和程序:

1) 基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu),使用其交易單元作為基金的專用交易單元,選擇的標準是:

(1)實力雄厚,信譽良好,注冊資本不少于3 億元人民幣

(2)財務狀況良好,各項財務指標顯示公司經(jīng)營狀況穩(wěn)定

(3)經(jīng)營行為規(guī)范,最近二年未發(fā)生因重大違規(guī)行為而受到中國證監(jiān)會處罰

(4)內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格,具備健全的內(nèi)控制度,并能滿足基金運作高度保密的要求

(5)具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設(shè)施符合代理本基金進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務

(6)研究實力較強,有固定的研究機構(gòu)和專門的研究人員,能及時為本基金提供高質(zhì)量的咨詢服務。

2) 選擇交易單元的程序:

我公司根據(jù)上述標準,選定符合條件的證券公司作為租用交易單元的對象。我公司投研部門定期對所選定證券公司的服務進行綜合評比,評比內(nèi)容包括:提供研究報告質(zhì)量、數(shù)量、及時性及提供研究服務主動性和質(zhì)量等情況,并依據(jù)評比結(jié)果確定交易單元交易的具體情況。我公司在比較了多家證券經(jīng)營機構(gòu)的財務狀況、經(jīng)營狀況、研究水平后,向券商租用交易單元作為基金專用交易單元。本報告期內(nèi)新增民生證券股份有限公司和西南證券股份有限公司交易單元作為基金專用交易單元,報告期內(nèi)其他交易單元未發(fā)生變化。

11.7.2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況

金額單位:人民幣元

■

鵬華基金管理有限公司

2014年3月27日

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