工廠通風設備公司_SEC設立專門小組審查私募股權和對沖基金罰款難
我們當然可以埋怨紅綠燈設置不合理、車道與人行道沒有分開等客觀因素,但是,這種埋怨其實在深層次也隱藏著我們不肯嚴于律己、疏于自省的素質(zhì)問題。
“根底”是什么?我們當然可以埋怨紅綠燈設置不合理、車道與人行道沒有分開等客觀因素,但是,這種埋怨其實在深層次也隱藏著我們不肯嚴于律己、疏于自省的素質(zhì)問題——我們每個人都做過“行人”,都知道,即便在“標準”條件下,很多人還是會免不了闖一闖紅燈。
網(wǎng)易財經(jīng)4月8日訊 媒體周一引述知情人士說法報道,美國證券交易委員會()已經(jīng)設立了一個專門的小組對以及進行審查,這將是2010多德-弗蘭克金融改革法要求對這些基金進行監(jiān)管之后的一個舉措。
克服普遍的惰性和習慣,有賴于外力強制。但當闖紅燈罰10元已經(jīng)被視為“動真格”時,聰明而世故的國人,已經(jīng)看出管理者“技止此爾”的猶疑。民眾其實不關心法規(guī)本身,只關注政府執(zhí)行法規(guī)的決心。酒駕似乎難以制止,一旦“入刑”,也就整體上剎住了。相反的例子則是限煙令、限塑令,迄今收效甚微,它們又反向強化了闖紅燈者的“中國經(jīng)驗”:規(guī)定嘛,就那么回事。
消息來源說,委員會新的私募基金小組將由伊戈爾-諾贊布里特(Igor Rozenblit)和馬克-懷亞特(Marc Wyatt)共同主管。前者在2010年加入證券交易委員會執(zhí)法部的資產(chǎn)管理小組,之前是私募股權專業(yè)人士;后者長期在對沖基金行業(yè)工作,2012年作為私募股權基金審查員加入證券交易委員會。
闖紅燈的確與國民素質(zhì)相關。素質(zhì)關乎習慣,習慣要從娃娃抓起?陀^地說,起碼在城市,“養(yǎng)成教育”已經(jīng)初見成效。父母闖紅燈,制止他們的往往是牽在手心的孩子。開明的父母可能就此紅燈停住腳步,而糊涂的或者有急事的父母,則會埋怨:這孩子,忒老實!袄蠈崱痹诋敶菬o用的代名詞。
民眾敢闖紅燈,大多抱著“你不敢撞我”的假設。那么,如果政府痛下決心呢?比如,就像激憤的網(wǎng)友們講的,對因闖紅燈而引發(fā)的交通事故,鋒速達通風降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風降溫風機產(chǎn)品制造經(jīng)驗,鋒速達產(chǎn)品系列有通風設備公司、鋒速達降溫風機、鋒速達通風型降溫風機、鋒速達靜音型降溫風機、鋒速達加強型降溫風機、鋒速達方型降溫風機、鋒速達喇叭型降溫風機、鋒速達玻璃鋼降溫風機、鋒速達降溫風機專用水簾、鋒速達環(huán)?照{(diào)、鋒速達降溫風機配件等。廣泛應用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉庫等場所的通風換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格質(zhì)量檢驗,保證產(chǎn)品技術過硬,工藝精良,質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運營成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量,得到了廣大客戶的一致好評,并銷往全國各地。同時本公司承接規(guī)劃:降溫風機工程、降溫風機水簾通風降溫系統(tǒng)、環(huán)保空調(diào)降工程、無塵室通風工程、工廠車間降溫工程。,嚴格依法追究所屬責任。有意味的是,若干年前某省會城市曾經(jīng)試行過被民眾簡稱為“撞死白撞”的交通法規(guī),結(jié)果,第一位因橫穿馬路被撞死的是一位大學教授。一時輿論四起,鬧得不可開交,最后該規(guī)定不了了之。因此,法治之難,可以知之。而深知其底細的民眾,也就大可以一再呼朋引伴,對著紅燈揚長過街了。
消息人士表示,這個小組將會對包括私募股權和對沖基金如何對資產(chǎn)進行估值,如何披露費用標準,以及和投資者之間的溝通方式等領域進行審查。證券交易委員會例行對包括券商和結(jié)算中心在內(nèi)的大量金融機構進行審查,鋒速達通風降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風降溫風機產(chǎn)品制造經(jīng)驗,鋒速達產(chǎn)品系列有通風設備公司、鋒速達降溫風機、鋒速達通風型降溫風機、鋒速達靜音型降溫風機、鋒速達加強型降溫風機、鋒速達方型降溫風機、鋒速達喇叭型降溫風機、鋒速達玻璃鋼降溫風機、鋒速達降溫風機專用水簾、鋒速達環(huán)?照{(diào)、鋒速達降溫風機配件等。廣泛應用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉庫等場所的通風換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格質(zhì)量檢驗,保證產(chǎn)品技術過硬,工藝精良,質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運營成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量,得到了廣大客戶的一致好評,并銷往全國各地。同時本公司承接規(guī)劃:降溫風機工程、降溫風機水簾通風降溫系統(tǒng)、環(huán)?照{(diào)降工程、無塵室通風工程、工廠車間降溫工程。,確保它們遵循了聯(lián)邦證券法規(guī)的要求。但是外界長期指責監(jiān)管機構的這些檢查并沒有發(fā)現(xiàn)包括伯納德-麥道夫(Bernard Madoff)的資產(chǎn)管理業(yè)務所進行的龐氏騙局在內(nèi)的一些大案件。
因此,問題是:治理闖紅燈如何面對這樣的“中國經(jīng)驗”?
多德-弗蘭克金融改革法要求絕大多數(shù)中等規(guī)模和大型的私募股權以及對沖基金在證券交易委員會注冊。很多對沖基金和私募股權企業(yè)都有大量復雜,流動性不高的投資,相比傳統(tǒng)資產(chǎn)管理人持有的資產(chǎn),對它們的估值也更加困難。這也促成了專業(yè)的證券交易委員會檢查人員的需求。
證券交易委員會以增加專業(yè)檢查人員的數(shù)量作為對批評的回應,希望以這些專業(yè)人士覆蓋包括衍生品在內(nèi)的大范圍的金融市場 ,同時與全國范圍內(nèi)的其他檢查人員進行協(xié)作。委員會已經(jīng)擁有專業(yè)于基金行業(yè)的檢查人員,但是從歷史上來說,證券交易委員會通常專注于共同基金這類公共資產(chǎn)管理人,這一領域從1940年開始就已經(jīng)處于高度監(jiān)管的狀態(tài)下。
當孩子不斷接受著社會觀念的塑造,又目睹著一撥又一撥面對紅燈揚長過街的成人,好的習慣得不到褒獎,長此以往,鋒速達通風降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風降溫風機產(chǎn)品制造經(jīng)驗,鋒速達產(chǎn)品系列有通風設備公司、鋒速達降溫風機、鋒速達通風型降溫風機、鋒速達靜音型降溫風機、鋒速達加強型降溫風機、鋒速達方型降溫風機、鋒速達喇叭型降溫風機、鋒速達玻璃鋼降溫風機、鋒速達降溫風機專用水簾、鋒速達環(huán)?照{(diào)、鋒速達降溫風機配件等。廣泛應用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉庫等場所的通風換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格質(zhì)量檢驗,保證產(chǎn)品技術過硬,工藝精良,質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運營成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量,得到了廣大客戶的一致好評,并銷往全國各地。同時本公司承接規(guī)劃:降溫風機工程、降溫風機水簾通風降溫系統(tǒng)、環(huán)保空調(diào)降工程、無塵室通風工程、工廠車間降溫工程。,也便泯然眾人。說到底,律己不嚴而從眾的傳統(tǒng),使全民素質(zhì)提高的努力事倍功半。
此外,這些基金通常還有更復雜,投資者更難理解的費用結(jié)構,確;鹗召M標準的透明度也被證券交易委員會視作一個高優(yōu)先級任務。
一年前,北京市啟動“非機動車行人交通秩序?qū)m椪巍毙袆,對行人闖紅燈行為處以10元罰款。近期,有媒體對其效果作了調(diào)查,結(jié)果是,七成受訪者稱變化不大,倒是交通協(xié)管員開始“妥協(xié)”:黃燈亮時就主動放行了。說是調(diào)查,不如說是“驗證”;這一結(jié)果,其實在預料之中。畢竟,國人對自家的傳統(tǒng)和現(xiàn)實語境最知根知底。
消息人士說,私募股權基金小組最初將以委員會四個區(qū)域辦事處的現(xiàn)有職員開展工作,他們將以兼職形式與伊戈爾-諾贊布里特和馬克-懷亞特一起進行對基金行業(yè)的審查。如果這一方式被證明是成功的,委員會將在未來6到12個月內(nèi)擴大這個小組的規(guī)模,以包括更多區(qū)域辦事處的人員。
證券交易委員會曾要求國會授權更多資源來進行基金行業(yè)的審查。委員會主席瑪麗-喬-懷特(Mary Jo White)在上周的國會眾議院撥款委員會的聽證會上曾說,監(jiān)管機構在過去一個財年中僅僅有能力對約9%的注冊投資基金顧問企業(yè)進行審查。
在2016財年的預算要求中,證券交易委員會尋求在合規(guī)調(diào)查和審查辦公室的審查項目中增加316名職員。這個項目目前有約450名審查人員,會計和律師,他們在12個辦事處對投資顧問和公司進行審查,旣-喬-懷特在4月1日的聽證會證詞中說,“存在一種即時和緊迫的需求,需要增加更多資源才能讓委員會有能力增加其審查在注冊投資顧問行業(yè)中的覆蓋面,以此更好地保護投資者和我們的市場!
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